El derecho comercial: de la regulación al compliance

Javier Sanclemente

doi:10.12804/revistas.urosario.edu.co/sociojuridicos/a.7958

PDF HTML Lector Inteligente ePub

Publicado: Jul 2, 2020

Número

Vol. 22 Núm. 2 (2020)

Sección

Artículos de investigación

Palabras clave:

Commercial law economic regulation, compliance obligations of compliance, market access, normalization of the economy, criminal sanctions social responsibility of the company derecho comercial, regulación económica, obligaciones de compliance, conformidad, obligaciones de cumplimiento, acceso al mercado, normalización de la economía, sanciones penales, responsabilidad social de la empresa direito comercial, regulação econômica, obrigações de compliance, conformidade, obrigações de cumprimento, acesso ao mercado, normalização da economia, sanções penais, responsabilidade social da empresa

Javier Sanclemente

Ministerio de Hacienda. Universidad Nacional

Resumen

El presente texto plantea una reflexión sobre las nociones jurídicas del compliance y la regulación económica. Se analiza la manera en la que renuevan viejas instituciones del derecho comercial, como los derechos y las obligaciones de los agentes económicos. Ellas son las herramientas jurídicas de un Estado modesto, pero que pretende seguir siendo el garante de intereses generales. Para ello, desarrolla nuevas formas de controlar tanto el acceso como el comportamiento en el mercado. De esa manera se plantean nuevas tensiones entre el ejercicio del derecho a la libertad económica y la protección del bien común. Dichos conflictos deben tramitarse de modo pragmático, atendiendo la complejidad que se deriva de la mezcla de lógicas diversas. Se observa que las empresas deben armonizar el objetivo de generar utilidades con nuevas obligaciones que les exigen proteger intereses públicos. De esa forma, la responsabilidad social de la empresa adquiere un carácter normativo, pues el incumplimiento de las nuevas obligaciones puede dar lugar a sanciones severas, incluso en materia penal.

Estadísticas

Descargas

Los datos de descargas todavía no están disponibles.

Cómo citar

Sanclemente, J. (2020). El derecho comercial: de la regulación al compliance. Estudios Socio-Jurídicos, 22(2). https://doi.org/10.12804/revistas.urosario.edu.co/sociojuridicos/a.7958

Biografía del autor

Javier Sanclemente, Ministerio de Hacienda. Universidad Nacional

Doctor en derecho de la Universidad París-Dauphine, PSL Research University, Magister en derecho de los negocios y de la economía de la Universidad Paris I Pantheón Sorbonne, especialista en derecho comercial universidad Paris II Panthéon Assas, especialista en derecho público de la Universidad Externado, especialista en derecho privado económico de la Universidad Nacional, abogado de la de la misma universidad, ex magistrado auxiliar del Consejo de Estado, actualmente, asesor del Ministerio de Hacienda y Crédito Público y docente de derecho económico en la Universidad Nacional de Colombia. jsanclementea@unal.edu.co, código ORCID https://orcid.org/0000-0002-6251-8177.

Referencias bibliográfica

Aligica, P. y Tarko, V. (2014) Crony capitalism: Rent seeking, institutions and ideology. Kyklos, 67, 2, pp. 156-176.

Alviar, H. y Lamprea, E. (2015) (coordinadores) El estado regulador en Colombia, Bogotá: Ediciones Uniandes.

Arroyo, L. y Nieto, A. (ed.). (2013) El derecho penal económico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch.

Cejudo, R. (2007) Capacidades y libertad Una aproximación a la teoría de Amartya Sen. Revista Internacional de Sociología, 2007, 65, 47, pp. 9-22.

Chambers, D., McLaughlin, P. A., & Stanley, L. (2019). Barriers to prosperity: The harmful impact of entry regulations on income inequality. Public Choice, 180 (1-2), pp. 165-190.

Charpentier, P. (2014). La gestion du risque: de l'approche juridique à l'ébauche d'une méthodologie managériale. Revue Management Avenir, 8, pp. 191-209.

Chevallier, J. (2004) L'état régulateur. Revue française d'administration publique. 3, pp. 473-482.

Cordier-Palasse, B. (2016). La Compliance Officer: chef d'orchestre du culture change management, in Gaudemet, A. (dir.), La compliance : un nouveau monde? Aspects d'une mutation du droit, coll. "Colloques", Paris: Panthéon-Assas, pp. 129-138.

Cortina, A. (2000). Las tres edades de la ética empresarial. Diario El País, 29-11-2000. Recuperado de http://elpais.com/diario/2018/11/29/opinion/975452411_850215.html

Crozier, M. (2014) Etat modeste, Etat moderne. Paris: Fayard.

Eccles, R.; Newquist, S.; Schatz, R. (2007). Reputation and its risks. Harvard Business Review, 85, 2, pp. 104-116.

El Espectador, (2013) Interbolsa: Jaramillo ratifica que pagó comisión de US$1 millón a José Roberto Arango. https://www.elespectador.com/noticias/economia/interbolsa-jaramillo-ratifica-pago- consultado el 28 de mayo de 2019.

EPRON, Q. (2011) Le statut des autorités de régulation et la séparation des pouvoirs. Revue française de droit administratif, .5, pp. 1007-1018 .

FITZGERALD, V. (2004). Global financial information, compliance incentives and terrorist funding. European Journal of Political Economy, 20, 2, pp. 387-401.

FOUCAULT, M. (2007) Nacimiento de la biopolítica: curso en el Collège de France (1978-1979). México: Fondo de Cultura Económica.

Foucault, M. (2009). Historia de la sexualidad. Volumen 1. La voluntad de la sexualidad. La voluntad de saber. México: Siglo XXI Editores

FRIEDMAN, M. (1970) The social responsibility of business is to increase its profits. New York Times Magazine, September 13, 1970, pp.32-33.

Frison-Roche, M.-A. (1998). Les différentes définitions de la régulation, Les Pettites Affices 10 juillet. 82, pp. 5-7.

Frison-Roche, M.-A. (2001) Le droit de la régulation. Recueil Dalloz, chroniques. pp.610-61 Frison-Roche, M.-A. (2004) Définition du droit de la régulation économique, En Frison-Roche, M.-A. (Dir) Les régulations économiques : légitimité et efficacité, vol, 1, Pars: Presses de Sciences Po et Dalloz, pp. 7-15. 3.

Frison-Roche, M.-A. (2016). Le Droit de la compliance, Recueil Dalloz .Chron., 29 septembre. 32. pp. 1871-1874

Frison-Roche, M.-A. (2018) Compliance : avant, maintenant, après, en Borga, N., Marin, J.-Cl. et Roda, J.-Cl. (dir.), Compliance : l'entreprise, le régulateur et le juge, Paris: Dalloz, pp. 23-36.

Gaillard, E. (1985) Le pouvoir en droit privé, Paris, Economica.

Gaudemet, A. (Dir). (2016). La compliance: un monde nouveau? Aspects d'une mutation du droit. Paris: Panthéon-Assas.

Gendron, C. (2006). Codes de conduite et nouveaux mouvements socioéconomiques: la constitution d'un nouvel ordre de régulation à l'ère de la mondialisation. Revue Gestion, 31(2), pp. 55-64.

GÉLARD, P. (2006) Rapport, Les autorités administratives indépendantes : évaluation d'un objet juridique non identifié », Paris: Office parlementaire d’évaluation de la législation.

Gómez-Aller, J. (2013). Posición de garante del compliance officer por infracción del deber de control: una aproximación tópica. en Arroyo, L. y Nieto, A. (ed.). El derecho penal económico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, pp 337-361.

Gonzalo. J., San-Jose, F., Ruiz-Roqueñi, M. (2017) El moral compliance, una herramienta para facilitar la ética y la sostenibilidad en las organizaciones. Revista de responsabilidad Social de la Empresa, 26, pp. 15-40.

Lequet, P. (2017). Loi «devoir de vigilance»: de l’intérêt des normes de management des risques. Revue juridique de l´environnement, 42 (4), pp. 705-725.

Majone, G. (1997). From the positive to the regulatory state: causes and consequences of changes in the mode of governance . Journal of public policy, 17, 02, pp. 139-167.

Majone, G. (1996). La Communauté européenne, un État régulateur, Paris, Montchrestien, 1996.

Martín, V. (2000). Acuerdos y normas. Los códigos en la ética empresarial. Telos: Revista de Estudios Interdisciplinarios en Ciencias Sociales, 2, 2, pp. 278-283.

Millán, J. (2006) Entre el mercado y el Estado: Tres décadas de reformas en el sector eléctrico de América Latina. Washington, IDB.

Missas, J. (2018) La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. Problemáticas sobre su aplicación desde la expedición del Código Penal. Criterio Jurídico, 16,1, pp. 69 – 106.

Nielsen, V. L., & Parker, C. (2008). To what extent do third parties influence business compliance?. Journal of Law and Society, 35, 3, pp. 309-340.

NIETO, A. (2013) La privatización de la lucha contra la corrupción. En Arroyo, L. y Nieto, A. (ed.). (2013) El derecho penal económico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, pp. 191-210.

North, D. C., Wallis, J. J., Webb, S. B., & Weingast, B. R. (2007). Limited access orders in the developing world: A new approach to the problems of development. The World Bank.

OECD, Review of telecommunication policy and regulation in Colombia, OECD Publishing, 2014.

Koering-Joulin, R. (1990). La notion européenne de «tribunal indépendant et impartial» au sens de l'article 6 par. 1 de la Convention européenne de sauvegarde des droits de l'homme», Revue de science criminelle, 1, pp. 765-780.

Rifkin, J. (2001) The age of access: The new culture of hypercapitalism. New York: Penguin.

Rodríguez, M. (2015). Legal Compliance: Conceptualización en el marco de la regulación corporativa. En Estudios sobre el futuro Código Mercantil: libro homenaje al profesor Rafael Illescas Ortiz. Madrid, Universidad Carlos III, pp. 935-948.

Rotsch, T. (2012). Criminal compliance. InDret, 2012, no 1, pp. 1—11.

Sanclemente-Arciniegas, J. (2017). Las nociones de regulación y reglamentación en derecho económico ¿Identidad o antagonismo? Revista Misión Jurídica, 10 (13), pp. 237-263.

Sanclemente-Arciniegas, J. (2018). Evolución conceptual del derecho económico a través de la obra de Gérard Farjat. Pensamiento Jurídico, Universidad Nacional, (48), pp. 31-58.

Sanclemente-Arciniegas, J. (2019). La independencia del regulador en Francia y en Colombia. Revista de Derecho, Universidad del Norte, 51, pp. 187-210.

Schiller, S. (2017). Exégèse de la loi relative au devoir de vigilance des sociétés mères et entreprises donneuses d’ordre. La Semaine juridique, Entreprise et Affaires, pp. 1052-1060.

SHLEIFER, A. (2012). The Failure of Judges and the Rise of Regulators, Cambrigde: MIT Press.

STIGLER, G. (1971).The theory of economic regulation. The Bell journal of economics and management science, pp. 3-21.

STONE, C. (1980). The place of enterprise liability in the control of corporate conduct. Yale Law Journal, vol. 90, p. 1.

STRAUSS P. (1984). The Place of Agencies in Government: Separation of Powers and the Fourth Branch, Columbia Law Review, 84, 3, pp. 573-669.

TABOADA,J, Informe sobre ciegos, Revista Dinero, https://www.dinero.com/opinion/articulo/informe-sobre-ciegos/164770, consultado el 28 de mayo de 2019.

Teubner, G. (2011). Self-Constitutionalizing TNCs? On the Linkage of “Private” and “Public” Corporate Codes of Conduct. Indiana Journal of Global Legal Studies, 18, 2, pp. 617-638.

Thibierge, C. (2008) Au coeur de la norme: le tracé et la mesure. Pour une distinction entre normes et règles de droit. Archives de philosophie du droit, 51, 341-371.

Tricot, J. (2016). La conformité, outil de juridicisation de la RSE et de transformation du Droit. En Martin-Chenut& Quenaudon René La RSE saisie par le droit Perspectives interne et internationale, 303-319, Paris: Pedone.

TURINETTI, A. (2018). La normalisation: étude en droit économique. Paris: Publibook/Société écrivains.

Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0.

Los autores conservan los derechos de autor y garantizan a la revista el derecho de ser la primera publicación del trabajo al igual que licenciado bajo una Creative Commons Attribution License que permite a otros compartir el trabajo con un reconocimiento de la autoría del trabajo y la publicación inicial en esta revista.

Bajo la licencia Atribución No Comercial (CC BY-NC-ND 4.0) Se puede compartir, copiar, distribuir, ejecutar y comunicar públicamente la obra y hacer obras derivadas, siempre y cuando se reconozcan los créditos del autor.

Barra lateral del artículo

Contenido principal del artículo